因違規(guī)炒股，季度家券有證券公司從業(yè)者收億元罰單

今年三季度共有13張罰單做出了沒收違法所得、商收罰款的罰單罰單處罰決定，其中11張罰單針對的年內(nèi)是從業(yè)人員違規(guī)炒股或私下接受客戶委托買賣股票的行為。

9月9日，唯過證監(jiān)會同日披露了4張針對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的億元業(yè)人員領(lǐng)罰單，且均做出了沒收違法所得、季度家券罰款的商收處罰決定，且處罰力度較大。罰單罰單

今年唯一一張億元“大單”就在此列。年內(nèi)證監(jiān)局披露的唯過今年第115號行政處罰決定書顯示，展翔作為從業(yè)人員，億元業(yè)人員領(lǐng)在2018年2月至2024年10月期間，季度家券控制使用多個他人證券賬戶持有、商收買賣多只股票。罰單罰單雖然展翔提出相關(guān)賬戶交易實質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶與本案無關(guān)等陳述和申辯意見，但證監(jiān)會并沒有采納其申辯意見，最終決定責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億元。

此外，由于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時間較長、情節(jié)嚴重，證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對其采取5年證券市場禁入措施。這是繼今年1月湘財證券前總裁、高級顧問孫永祥被爆出“老鼠倉”交易后，年內(nèi)第二位被采取該措施的從業(yè)者。（詳見此前報道《開年僅一月有余，券業(yè)已收50張罰單，被罰沒總金額超三千萬》）

證監(jiān)會第118號行政處罰決定書顯示，金亞平在從業(yè)期間違規(guī)炒股時間長達16年（2008年3月至2024年10月）。證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其作出“沒一罰一”的處罰決定，合計罰沒金額1000.99萬元。

9月9日披露的另外兩張罰單的處罰金額分別為32.67萬元、52.5萬元。但是這四份罰單所涉及的從業(yè)者，均已無法在證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)上查到其具體從業(yè)信息。

東海證券被“沒一罰三”

三季度共有8家券商因投行業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)行為被處罰，分別是華泰聯(lián)合證券、東海證券、粵開證券、海通證券（現(xiàn)國泰海通（601211.SH）證券）、中信建投（601066.SH）、長江證券（000783.SZ）承銷保薦、國融證券和恒泰長財證券。

東海證券是其中唯一一家被處以罰款的券商，也是截至目前年內(nèi)針對券商罰沒金額最大的一次。證監(jiān)會披露的處罰決定書顯示，東海證券作為金洲慈航集團股份有限公司重大資產(chǎn)重組項目獨立財務(wù)顧問，存在出具的相關(guān)文件有重大遺漏、虛假記載；在獨立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)和項目持續(xù)督導(dǎo)過程中未勤勉盡責(zé)等違法行為。

證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定沒收東海證券業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。同時，涉案項目負責(zé)人馬媛媛被給予警告，并處以10萬元的罰款；涉案項目財務(wù)顧問主辦人周增光、陳翔被給予警告，并分別處以8萬元罰款。

中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，馬媛媛目前已經(jīng)被列入保薦代表人D類（暫停業(yè)務(wù)類）名單中。

中信建投的投行業(yè)務(wù)在三季度共收到3張罰單，分別涉及北京國遙新天地信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱，國遙股份）IPO項目、陽光中科（福建）能源股份有限公司（以下簡稱，陽光中科）持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)。

深交所披露的罰單顯示，2016年及2019年，9名股東受讓國遙股份實際控制人吳秋華所持約5.5%的發(fā)行人股權(quán)。作為項目保薦人，中信建投未關(guān)注到前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的資金往來存在集中性與循環(huán)性等異常情況，核查程序明顯不到位，獲取的核查證據(jù)不足以支持其核查結(jié)論，影響了深交所對該公司股份權(quán)屬清晰的審核判斷。

此外，國遙股份還存在先確認收入后補內(nèi)部材料、虛構(gòu)無商業(yè)實質(zhì)的采購交易并套取資金至體外資金池、部分采購合同未按內(nèi)部制度規(guī)定逐級審批等不規(guī)范情形，但中信建投的2名保薦代表人并未予以充分關(guān)注。

鑒于上述違規(guī)行為，深交所對中信建投采取書面警示的監(jiān)管措施，對兩名保薦代表人給予通報批評的處分。

福建證監(jiān)局披露的罰單顯示，陽光中科在2023年、2024年分別有三個車間停工停產(chǎn)，且這三個車間產(chǎn)品銷售為其主要收入來源，停工停產(chǎn)會對陽光中科持續(xù)經(jīng)營能力造成重大不利影響，但是陽光中科未及時披露該信息，作為主辦券商的中信建投在2024年1月知悉前述情況后，也沒有督促陽光中科規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

最終，福建證監(jiān)局對中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求其在收到行政監(jiān)管措施之日起30日內(nèi)向該局提交整改報告。

英大證券成三季度“處罰大戶”

三季度還有多張罰單暴露出中小券商分支機構(gòu)在人員管理上的混亂。

例如江西證監(jiān)局7月10日披露的罰單顯示，從業(yè)人員李榆入職中航證券時提交的工作鑒定以及向江西證監(jiān)局提交的《勞動合同證明》所述內(nèi)容，與其在方正證券的實際從業(yè)經(jīng)歷不一致。江西證監(jiān)局決定對李榆采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

重慶證監(jiān)局7月25日披露的文件顯示，天風(fēng)證券重慶慶云路國金中心證券營業(yè)部的員工廖祿林，在從業(yè)期間存在擔(dān)任其他公司理財經(jīng)理并向他人銷售非天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)行或代銷的產(chǎn)品的情況。最終，該營業(yè)部和從業(yè)人員均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

9月英大證券分別收到來自廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局開出的共5張罰單，成三季度的“處罰大戶”。

廣東證監(jiān)局開出的三張罰單指向其東莞東城證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務(wù)、合規(guī)管理方面存在的疏漏。其中《關(guān)于對劉彪采取認定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定》顯示，劉彪在該營業(yè)部從業(yè)期間，通過自媒體賬號編發(fā)不當(dāng)市場信息，造成較大范圍傳播和不良影響。廣東證監(jiān)局決定將劉彪認定為不適當(dāng)人選，并作出2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司客戶開發(fā)服務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)的處罰。

同時，該營業(yè)部和時任營業(yè)部負責(zé)人均因?qū)臉I(yè)人員投資行為監(jiān)控不到位、對經(jīng)紀人合規(guī)培訓(xùn)次數(shù)嚴重不足、對從業(yè)人員新媒體賬號管理不到位等問題，分別被采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局披露的兩張罰單顯示，因為存在員工管理不到位、新媒體管理內(nèi)部控制不完善等問題，英大證券和分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高級管理人員均被處罰。

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