圖為金亞平從業(yè)情況。業(yè)老
圖為金亞平保薦項(xiàng)目信息。違規(guī)萬(wàn)二是炒股單案罰沒(méi)金額創(chuàng)近年新高。展翔1.6億元的罰達(dá)合計(jì)罰沒(méi)款金額，創(chuàng)下近年證券從業(yè)人員違規(guī)炒股單案罰沒(méi)金額的年從年沒(méi)新高。從過(guò)往來(lái)看，業(yè)老證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的保代處罰多以個(gè)案形式發(fā)布，短期內(nèi)集中對(duì)四名從業(yè)者作出處罰的違規(guī)萬(wàn)情況鮮見(jiàn)，且多數(shù)從業(yè)人員違規(guī)炒股案件的炒股罰沒(méi)金額集中在數(shù)十萬(wàn)元至數(shù)百萬(wàn)元區(qū)間，而展翔案的罰達(dá)罰沒(méi)金額直接突破1億元。
展翔罰沒(méi)款居首，年從年沒(méi)遠(yuǎn)超其他三人，業(yè)老而金亞平緊隨其后，保代沒(méi)收違法所得500萬(wàn)元，并處以同等金額罰款，合計(jì)千萬(wàn)元；鄧緯安、趙友強(qiáng)的罰沒(méi)金額相對(duì)較低，分別為53萬(wàn)元（沒(méi)收18萬(wàn)元+罰款35萬(wàn)元）、33萬(wàn)元（沒(méi)收7萬(wàn)元+罰款26萬(wàn)元）。
三是違規(guī)炒股跨度非常長(zhǎng)，四名從業(yè)人員的違法時(shí)段覆蓋2008年至2024年，時(shí)間跨度長(zhǎng)達(dá)16年。也可以看到，這反映出監(jiān)管部門(mén)并未因部分行為發(fā)生時(shí)間較早而放棄追責(zé)。
其中，金亞平的違規(guī)周期最長(zhǎng)，達(dá)16年之久，2008年3月至2024年10月期間，持續(xù)使用他人賬戶買賣股票，跨越了新舊《證券法》實(shí)施階段；展翔次之，違規(guī)時(shí)長(zhǎng)超6年（2018年2月至2024年10月）；趙友強(qiáng)的違規(guī)行為集中在兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)（2016年5月、2023年11月），跨度約7年；鄧緯安則為單次違規(guī)（2016年5月），時(shí)長(zhǎng)最短。
四是四人均有申辯，但被監(jiān)管駁回。申辯理由包括“賬戶由他人控制”“資金為借款而非交易款項(xiàng)”“違法所得計(jì)算不當(dāng)”“未利用職務(wù)便利”“情節(jié)輕微”等，部分當(dāng)事人（展翔、趙友強(qiáng)、金亞平）還申請(qǐng)舉行了聽(tīng)證會(huì)。但經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核，在案證據(jù)均足以推翻當(dāng)事人申辯理由，確認(rèn)其違法事實(shí)成立，監(jiān)管明確表示“已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害后果，量罰適當(dāng)”，最終對(duì)所有申辯意見(jiàn)均不予采納。
圖為證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公示的4張罰單。上崗即炒股？保代違規(guī)炒股達(dá)16年之久
近年來(lái)，有關(guān)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰的案件層出。據(jù)易董數(shù)據(jù)，2024年證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單有105張，160人遭罰。這一處罰人數(shù)遠(yuǎn)超2019年至2023年這五年累計(jì)數(shù)，創(chuàng)近六年來(lái)新高。聚焦最新四張罰單，展翔、金亞平的案件情節(jié)更為惡劣，鄧緯安、趙友強(qiáng)的情節(jié)則相對(duì)較輕。
其中，金亞平是四人中唯一一名目前仍在券商任職的從業(yè)人員，也是近年來(lái)已受處罰的保代里，唯一因個(gè)人證券交易行為遭受重罰者。金亞平剛進(jìn)入證券行業(yè)，便一直持續(xù)利用他人賬戶“違規(guī)炒股”，幾乎貫穿了其整個(gè)券商的從業(yè)過(guò)程。
公開(kāi)信息顯示，金亞平作為保薦代表人參與的民生證券保薦項(xiàng)目類型豐富，涵蓋首發(fā)（IPO）、非公開(kāi)發(fā)行、可轉(zhuǎn)債等，涉及企業(yè)包括南京寒銳鈷業(yè)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、河南通達(dá)電纜股份有限公司、南寧八菱科技股份有限公司、亞寶藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司等。
從板塊分布看，項(xiàng)目覆蓋創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、深市主板、滬市主板；上市時(shí)間跨度從 2011 年 11 月（南寧八菱科技首發(fā)）延續(xù)至 2020 年 8 月（南京寒銳鈷業(yè)非公開(kāi)發(fā)行）。值得注意的是，從披露的保薦項(xiàng)目信息來(lái)看，上述項(xiàng)目暫未在 “效力期限內(nèi)” 出現(xiàn)與項(xiàng)目有關(guān)的負(fù)面執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。
圖為2016年時(shí)，金亞平所涉罰單。不過(guò)曾在2016年時(shí)，金亞平曾被罰過(guò)。2015年11月26日、27日，八菱科技股票收盤(pán)價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%。同年11月30日，八菱科技披露《股票交易異常波動(dòng)公告》，稱目前沒(méi)有應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)等。此外，12月1日，八菱科技披露《關(guān)于對(duì)深圳前海八菱投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）進(jìn)行增資暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。同日，八菱科技披露《關(guān)于八菱投資基金對(duì)外投資的公告》。12月7日，八菱科技披露《關(guān)于八菱投資基金參與認(rèn)購(gòu)北京蓋婭互娛網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司定向發(fā)行股票的公告》。
經(jīng)查實(shí)，八菱科技在2015年11月27日前，已經(jīng)籌劃并擬定了對(duì)八菱投資基金增資、八菱投資基金出資設(shè)立蓋婭八菱及認(rèn)購(gòu)蓋婭互娛定向增發(fā)股票事宜。八菱科技11月30日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》不真實(shí)，12月18日披露的《關(guān)于深圳證券交易所問(wèn)詢函回復(fù)的公告》不真實(shí)、不完整。八菱科技的保薦代表人在11月27日前已知悉八菱科技擬對(duì)八菱投資基金增資、八菱投資基金擬投資蓋婭互娛事宜，沒(méi)有及時(shí)督促八菱科技更正相關(guān)公告。
深交所認(rèn)為金亞平作為八菱科技的保代之一，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止八菱科技上述違規(guī)行為，也未能督導(dǎo)八菱科技作出整改，違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條和第4.6條的規(guī)定，違反了一系列規(guī)定。
記者注意到，與民生投行有關(guān)的變化正在發(fā)生。國(guó)聯(lián)民生投行業(yè)務(wù)主體確認(rèn)，項(xiàng)目正式遷移。9月24日，國(guó)聯(lián)民生公告稱，民生證券現(xiàn)有投行項(xiàng)目自9月23日起遷移并入國(guó)聯(lián)民生承銷保薦。公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，民生證券作為保薦機(jī)構(gòu)仍在推進(jìn)中的IPO和再融資項(xiàng)目合計(jì)達(dá)15單，分別處于已問(wèn)詢、已回復(fù)等多個(gè)審核階段。
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