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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月16日訊 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站10月15日發(fā)布關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的申萬(wàn)收警示函涉委決定（〔2025〕34號(hào)）與關(guān)于對(duì)魏澤采取出具警示函措施的決定（〔2025〕35號(hào)）。

經(jīng)查，宏源申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬，西部行攬前任負(fù)責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實(shí)習(xí)生并列支費(fèi)用、證券規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)并獲取業(yè)績(jī)提成等行為，某營(yíng)反映出申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部合規(guī)管控不到位。業(yè)部魏澤作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，申萬(wàn)收警示函涉委對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。宏源

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條第七項(xiàng)、西部行攬《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第八條及第十條第六項(xiàng)、證券《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、某營(yíng)監(jiān)事、業(yè)部高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條第二項(xiàng)、申萬(wàn)收警示函涉委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、宏源第十條第一款的西部行攬規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

申萬(wàn)宏源(000166.SZ)年報(bào)顯示，申萬(wàn)宏源西部證券有限公司為申萬(wàn)宏源全資子公司。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得有下列行為：

（一）誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者開(kāi)立賬戶(hù)、參與證券交易活動(dòng)；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)；

（四）采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬投資者；

（五）對(duì)投資者證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；

（六）與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（七）違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)；

（八）損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條規(guī)定：證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，依法采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī)。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》第十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：

（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；

（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶(hù)信息謀取利益；

（三）以誘導(dǎo)客戶(hù)從事不必要交易、使用客戶(hù)受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；

（四）違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；

（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；

（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》第十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行公司章程、公司制度和勞動(dòng)合同等規(guī)定的職責(zé)，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）具有良好的守法合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)抵制違法違規(guī)行為，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（二）誠(chéng)實(shí)守信，廉潔自律，公平競(jìng)爭(zhēng)，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的書(shū)面承諾；

（三）恪盡職守、勤勉盡責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，公平對(duì)待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；

（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，獨(dú)立客觀，不受他人非法干預(yù)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級(jí)或者更高層級(jí)職務(wù)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱(chēng)下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。

下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定

申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬，前任負(fù)責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實(shí)習(xí)生并列支費(fèi)用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)并獲取業(yè)績(jī)提成等行為，反映出你營(yíng)業(yè)部合規(guī)管控不到位。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條第七項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第八條及第十條第六項(xiàng)、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條第二項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第四十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)強(qiáng)化合規(guī)管理，做好合規(guī)教育，嚴(yán)守合規(guī)底線，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

新疆證監(jiān)局

2025年10月13日

關(guān)于對(duì)魏澤采取出具警示函措施的決定

魏澤：

經(jīng)查，你在擔(dān)任申萬(wàn)宏源西部證券有限公司五家渠振興街營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)營(yíng)業(yè)部）負(fù)責(zé)人期間，營(yíng)業(yè)部存在委托銀行工作人員進(jìn)行客戶(hù)招攬的行為，你存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實(shí)習(xí)生并列支費(fèi)用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營(yíng)業(yè)部員工名義掛靠客戶(hù)獲取業(yè)績(jī)提成等行為，反映出營(yíng)業(yè)部合規(guī)管控不到位。你作為營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條第七項(xiàng)、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第八條及第十條第六項(xiàng)、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第二十二條第二項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、第十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十八條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)守合規(guī)底線，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。

新疆證監(jiān)局

2025年10月13日

（責(zé)任編輯：徐自立）