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證券業(yè)延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，紅線多家券商因投行業(yè)務(wù)失責(zé)受罰。民生

正推進(jìn)投行業(yè)務(wù)整合的證券整合遭監(jiān)民生證券，突遭監(jiān)管處罰。投行

根據(jù)浙江證監(jiān)局最新披露，期間民生證券及2名保代，管處在維康藥業(yè)IPO持續(xù)督導(dǎo)中存在違規(guī)行為，罰今被該局出具警示函。年已此次涉及的有多維康藥業(yè)，數(shù)月前因關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用等問(wèn)題被罰。家投而在今年4月，行踩該公司投行也曾收到罰單。紅線

今年以來(lái)，民生證券業(yè)延續(xù)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，證券整合遭監(jiān)多家券商投行業(yè)務(wù)失責(zé)受罰。投行據(jù)第一財(cái)經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，中信證券、中金公司、東海證券等券商也已被罰，部分券商還領(lǐng)到千萬(wàn)級(jí)罰單，且有保代被采取禁業(yè)措施。

民生證券及兩保代被罰

披露顯示，民生證券此次被罰，涉及兩方面違規(guī)：一是未充分關(guān)注維康藥業(yè)在建工程延期異常情況，核查程序不充分；二是出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過(guò)程中，核查結(jié)論不謹(jǐn)慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，因此對(duì)民生證券和2人出具警示函。

資料顯示，維康藥業(yè)2020年8月在創(chuàng)業(yè)板上市，保薦券商為民生證券，此后的2021年至2023年，民生證券均為該公司出具持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告。維康藥業(yè)去年3月公告，將持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人由任紹忠變更為包靜靜，后者曾參與維康藥業(yè)IPO和可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，任紹忠已于去年4月初完成離職注銷(xiāo)后，轉(zhuǎn)往在其他券商任職；鐘德頌?zāi)壳暗牡怯浶畔閲?guó)聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦保代。

今年4月底，民生證券投行業(yè)務(wù)已經(jīng)收到罰單。深交所披露，民生證券在迪嘉藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司（下城“迪嘉藥業(yè)”）IPO項(xiàng)目中存在多項(xiàng)違規(guī)，包括資金流水核查程序執(zhí)行不到位等，因此對(duì)其采取書(shū)面警示的監(jiān)管措施。

而連吃罰單的民生證券，在被國(guó)聯(lián)集團(tuán)納入麾下后，當(dāng)前正在進(jìn)行投行業(yè)務(wù)整合。

該公司9月下旬披露，國(guó)聯(lián)民生完成對(duì)民生證券的收購(gòu)之后，將國(guó)聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦公司確定為投行業(yè)務(wù)的開(kāi)展主體。自9月23日起，民生證券在三大交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的股權(quán)類(lèi)在審項(xiàng)目等，遷移并入國(guó)聯(lián)民生承銷(xiāo)保薦。

民生證券此次被罰涉及的上市公司維康藥業(yè)，也在數(shù)月前吃了罰單。

去年年底，因涉嫌信披違規(guī)，維康藥業(yè)及實(shí)際控制人劉忠良被證監(jiān)會(huì)立案，今年6月底處罰落地。經(jīng)查，維康藥業(yè)存在兩大違規(guī)行為：涉及未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用；可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)不準(zhǔn)確、不完整，該公司及多名責(zé)任人，因此被浙江證監(jiān)局警告并處罰款，罰款總計(jì)1600萬(wàn)元。

年內(nèi)有券商領(lǐng)千萬(wàn)級(jí)罰單

除了民生證券，今年以來(lái)，還有多家券商及證券從業(yè)人員收到監(jiān)管罰單，原因多與投行業(yè)務(wù)失責(zé)有關(guān)，其中包括中信證券、中金公司、國(guó)元證券、國(guó)金證券、東海證券等多家券商。

東海證券因金洲慈航重組舊案，領(lǐng)到了監(jiān)管千萬(wàn)級(jí)罰單。該公司7月初公告，因在金洲慈航（退市前名為*ST金洲）2015年重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，公司被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、“沒(méi)一罰三”，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元并罰款4500萬(wàn)元。

金洲慈航已于兩年前退市，退市前連虧五年、扣非凈利潤(rùn)累計(jì)虧損超百億。去年初，上述重組項(xiàng)目被查明存在信息披露重大遺漏，公司年報(bào)也存在虛假記載，該公司時(shí)任董事長(zhǎng)朱要文被終身禁入證券市場(chǎng)。

而東海證券則在2023年2月初被證監(jiān)會(huì)立案，原因是該公司在金洲慈航上述重組中，開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。

龍頭券商同樣受到處罰。公開(kāi)信息顯示，中信證券及2名保代因輝芒微IPO被罰，中金公司及2名保代因科凱電子IPO項(xiàng)目遭罰。

還有券商遭禁業(yè)。據(jù)上交所4月初披露，國(guó)金證券的2名保代，遭禁業(yè)長(zhǎng)達(dá)24個(gè)月，事發(fā)想念食品滬市主板IPO項(xiàng)目違規(guī)。

也有券商保代被移送審查起訴。司爾特9月底公告稱，該公司前任高管及中介機(jī)構(gòu)人員的職務(wù)侵占案件，已移送至宣城市人民檢察院審查起訴。據(jù)披露，被移動(dòng)審查起訴的犯罪嫌疑人包括該公司高管金國(guó)清、金政輝等，以及國(guó)元證券保薦代表人孫彬，涉嫌的主要犯罪事實(shí)包括利用職務(wù)之便，長(zhǎng)期侵占公司以及全資子公司貴州路發(fā)等的巨額財(cái)產(chǎn)等。

公開(kāi)資料顯示，孫彬曾在司爾特2015年定增、2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中擔(dān)任保代。