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根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投行廈門證監(jiān)局對華福證券采取出具警示函的業(yè)務(wù)監(jiān)督管理措施，并記入誠信檔案。違規(guī)

9月12日，華福廈門證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，證券再收認定江平生物在定向發(fā)行中存在財務(wù)數(shù)據(jù)造假，罰單對江平生物及時任董事長兼總經(jīng)理夏江平、投行時任董事兼董事會秘書吳凱、業(yè)務(wù)時任副總經(jīng)理周建欽、違規(guī)時任董事黃智雄、華福時任財務(wù)總監(jiān)黃培城責令改正，證券再收給予警告，罰單并合計處以1260萬元罰款。投行

處罰決定書顯示，業(yè)務(wù)2021年至2022年，違規(guī)江平生物及其子公司通過簽訂虛假銷售合同、虛假發(fā)貨等方式，虛構(gòu)與客戶的有機肥、巨菌草等農(nóng)產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)，導(dǎo)致江平生物2021年、2022年年度報告分別虛增營業(yè)收入1.47億元、1.52億元，分別占公司披露2021年度、2022年度營業(yè)收入的68.62%、64.87%；分別虛增利潤總額5894萬元、5691萬元，分別占公司披露2021年度、2022年度利潤總額的130.43%、119.77%。

值得注意的是，這已不是華福證券年內(nèi)第一次因為投行業(yè)務(wù)被處罰了。

今年5月，上交所公告，因華福證券在為某發(fā)行人非公開發(fā)行公司債券項目掛牌申請出具相關(guān)文件過程中，對于發(fā)行人貿(mào)易業(yè)務(wù)商業(yè)合理性及收入確認依據(jù)核查不充分，相關(guān)盡調(diào)程序執(zhí)行不到位，質(zhì)控部門未提示項目組重點核查，內(nèi)核部門也未進行重點審議，上交所對華福證券出具書面警示函。

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