華安證券因員工推介虛假產(chǎn)品被開警示函 負責(zé)人劉曉東怎么看
發(fā)布時間：2025-12-01 05:32:12 作者：玩站小弟 
我要評論
我要評論從行政監(jiān)管措施決定來看，華安證券成都東大路營業(yè)部因未按規(guī)定對員工在職期間的廉潔從業(yè)情況予以考察評估，違反了相關(guān)管理辦法規(guī)定，被四川證監(jiān)局出具警示函。同時，時任成都菱安路營業(yè)部現(xiàn)成都東大路營業(yè)部）人員田
。
從行政監(jiān)管措施決定來看，華安華安證券成都東大路營業(yè)部因未按規(guī)定對員工在職期間的證券廉潔從業(yè)情況予以考察評估，違反了相關(guān)管理辦法規(guī)定，工推被四川證監(jiān)局出具警示函。介虛假產(chǎn)
同時，品被時任成都菱安路營業(yè)部（現(xiàn)成都東大路營業(yè)部）人員田柯，示函因在工作期間向客戶推介虛假金融產(chǎn)品、負責(zé)謀取不正當(dāng)利益，人劉給客戶造成重大損失，曉東違反相關(guān)管理規(guī)定，華安被監(jiān)管采取責(zé)令改正的證券行政監(jiān)管措施。
值得注意的工推是，該營業(yè)部的介虛假產(chǎn)改名時間在去年8月底，也就是品被說，從處罰發(fā)布時間和內(nèi)容來看，示函該違法違規(guī)事件發(fā)生的時間最晚也有一年多了，但直到今年9月初才被審查出來。
整體來看，華安證券近年來合規(guī)問題情況較為平穩(wěn)，上次收到警示函還是在今年3月。不過，從本次處罰的原因來看，在行業(yè)內(nèi)也是很少見的。員工私自向客戶推介虛假金融產(chǎn)品，在華安證券以往的處罰原因中也幾乎未曾出現(xiàn)。
目前公司的合規(guī)負責(zé)人是劉曉東，他在金融監(jiān)管部門有著豐富的任職履歷，是公司現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)兼法律合規(guī)部總經(jīng)理。劉曉東自2023年5月初上任以來也有一定時間的工作經(jīng)驗了。不知他對本次處罰有何看法。
（責(zé)任編輯：付楨）
相關(guān)文章
澎湃新聞記者 李曉青據(jù)香港高等法院11月26日披露的公告，香港高等法院采納恒大清盤人的主張，擴大了對中國恒大集團創(chuàng)始人許家印前妻丁玉梅的禁制令范圍，將其在加拿大、直布羅陀、澤西島和新加坡共約2.2億美2025-12-01
9月15日上午，中華人民共和國第十五屆運動會群眾比賽圍棋項目團體）預(yù)賽第7輪比賽在浙江衢州大花園國際酒店戰(zhàn)罷。上海隊與江蘇隊戰(zhàn)成平手，浙江隊勝四川隊，7輪比賽過后上海隊場分積12分領(lǐng)跑，浙江隊積11分2025-12-01
21世紀經(jīng)濟報道記者朱藝藝 易佳穎報道宗馥莉辭去娃哈哈集團法定代表人、董事及董事長等相關(guān)職務(wù)，只是娃哈哈集團內(nèi)部變局的新起點。記者注意到，雖然宗馥莉出走娃哈哈，但她和這家巨頭仍有著千絲萬縷的聯(lián)系。這家2025-12-01
北京時間9月13日，萊德杯新兵本-格里芬Ben Griffin）在銀城度假村抓到6只小鳥，打出零柏忌66桿，沖到普羅科錦標賽領(lǐng)先榜首位。為了避免上一屆羅馬的失誤，萊德杯12名選手有10名來參加秋季系列2025-12-01
香港電臺網(wǎng)站11月28日消息，針對有評論指香港特區(qū)政府意圖將大埔宏福苑大火的矛頭指向竹棚架，香港發(fā)展局表示，這是對政府立場的錯誤解讀。香港發(fā)展局指出，大火起因仍在調(diào)查中，尚未有定論。香港屋宇署是全面檢2025-12-01
被合成AI不雅視頻，保時捷女銷冠曬行政處罰書：涉事男子被行拘5日，手寫悔過書致歉
10月12日，青島保時捷女銷冠牟女士在社交平臺曬出青島市公安局李滄分局行政處罰決定書并發(fā)文寫道：讓法律回歸法律，讓生活回歸生活，清者自清，希望大家不信謠不傳謠，我的本意只是想為自己討個公道，希望接下來2025-12-01
最新評論