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（來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

近段時間，多地單監(jiān)包括浙江、證監(jiān)四川、局披深圳等多地證監(jiān)局披露數(shù)張券商罰單，露券涉及第一創(chuàng)業(yè)、商罰東方證券、管執(zhí)更強(qiáng)浙商資管等多家券商或券商資管機(jī)構(gòu)，法穿違規(guī)事件則包括了從業(yè)人員不當(dāng)行為、透性重大事件未及時報(bào)告、多地單監(jiān)監(jiān)管信息報(bào)送不及時等多類問題。證監(jiān)部分合規(guī)負(fù)責(zé)人同樣因未履職被追責(zé)。局披

近年來，露券從制度建設(shè)到執(zhí)法實(shí)踐，商罰證券業(yè)監(jiān)管持續(xù)走深走實(shí)、管執(zhí)更強(qiáng)監(jiān)管穿透性不斷加強(qiáng)。法穿在業(yè)內(nèi)人士看來，證券業(yè)嚴(yán)監(jiān)管有助于夯實(shí)“看門人”責(zé)任，保護(hù)投資者權(quán)益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提升市場信心與資源配置效率，推動行業(yè)回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源。

數(shù)起違規(guī)事件遭處罰

深圳證監(jiān)局日前發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（股票名稱：第一創(chuàng)業(yè)）前從業(yè)人員謝廷蘭因在從業(yè)期間存在違規(guī)推介外部場外期權(quán)平臺并為客戶交易提供便利的行為，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)監(jiān)管決定書內(nèi)容，謝廷蘭在第一創(chuàng)業(yè)證券從業(yè)期間，具體違規(guī)行為包括向客戶介紹外部場外期權(quán)平臺，并為客戶通過該外部平臺參與場外期權(quán)交易提供便利。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對謝廷蘭采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。目前，中證協(xié)從業(yè)人員基本信息公示中已無謝廷蘭的執(zhí)業(yè)信息，顯示其或已離任。

深圳證監(jiān)局近期還披露了針對另一位證券分析師王志杰的處罰公告。經(jīng)查，王志杰在執(zhí)業(yè)期間存在泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告觀點(diǎn)，向投資者違規(guī)私自薦股，并為近親屬所在的其他證券公司介紹客戶，謀取不正當(dāng)利益等違規(guī)行為，違反了證券行業(yè)多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及監(jiān)管規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

東方證券德陽廬山南路證券營業(yè)部則因未及時向監(jiān)管報(bào)告情形而涉及違規(guī)。四川證監(jiān)局披露罰單顯示，東方證券德陽廬山南路證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部合規(guī)管理和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理不到位；二是未及時向四川證監(jiān)局報(bào)告影響客戶權(quán)益的重大事件。

此外，在近期券商罰單中，還有一例針對券商資管的案例。浙江證監(jiān)局最新發(fā)布的兩則行政監(jiān)管措施決定顯示，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱“浙商資管”）因人員管理存在合規(guī)漏洞，被采取出具警示函措施，公司合規(guī)負(fù)責(zé)人楊鍇因履職不到位同步領(lǐng)罰，相關(guān)違規(guī)情形均被記入證券期貨市場誠信檔案。

監(jiān)管核查顯示，2025年1月至7月期間，浙商資管在人員管理環(huán)節(jié)存在多項(xiàng)違規(guī)行為：對擬聘任董事盡職調(diào)查不充分，人員準(zhǔn)入把關(guān)存在明顯疏漏，同時所報(bào)送的監(jiān)管信息存在錯誤，暴露出人員管理全流程的合規(guī)短板。

浙江證監(jiān)局表示，浙商資管上述行為違反相關(guān)規(guī)定，被采取出具警示函的監(jiān)管措施。楊鍇作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，未充分履行監(jiān)督、報(bào)告職責(zé)，對此次違規(guī)情形負(fù)有責(zé)任，同樣被浙江證監(jiān)局出具警示函，要求其吸取教訓(xùn)，強(qiáng)化對公司經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)審查和監(jiān)督檢查。

在業(yè)內(nèi)人士看來，近期證券領(lǐng)域較為頻繁的監(jiān)管處罰也為行業(yè)敲響警鐘，在資本市場監(jiān)管趨嚴(yán)背景下，金融機(jī)構(gòu)需筑牢合規(guī)防線，尤其在人員準(zhǔn)入等關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。

證券業(yè)監(jiān)管工具箱不斷豐富

進(jìn)入年末，證券業(yè)強(qiáng)監(jiān)管持續(xù)加碼。四季度以來，已有13家券商收到交易所及各地證監(jiān)局罰單。這些罰單覆蓋經(jīng)紀(jì)、投行、場外衍生品等全業(yè)務(wù)鏈條，處罰對象既包括機(jī)構(gòu)也不乏相關(guān)責(zé)任人員。

此前的11月14日，浙江證監(jiān)局連發(fā)7張罰單，其中6張指向上海證券及旗下營業(yè)部和員工；同日，華福證券因投行業(yè)務(wù)問題被廈門證監(jiān)局出具警示函。

同時，監(jiān)管對“老鼠倉”行為的打擊力度也持續(xù)升級。11月11日，黑龍江證監(jiān)局對時任某券商證券投資部總經(jīng)理湯某明下發(fā)行政處罰決定書。經(jīng)查明，湯某明利用職務(wù)便利知悉公司自營賬戶股票投資交易、持倉情況等未公開信息，進(jìn)而實(shí)施了一系列違規(guī)操作。黑龍江證監(jiān)局對湯某明合計(jì)處以470萬元罰款。

而據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至11月24日記者發(fā)稿，年內(nèi)券商領(lǐng)域罰單已有300余份，違規(guī)領(lǐng)域涉及分析師違規(guī)、人員管理不到位等合規(guī)類問題、場外業(yè)務(wù)違規(guī)、信息披露以及廉潔從業(yè)等多個方面問題。

據(jù)悉，目前2025年證券公司分類評價工作已經(jīng)啟動，而上述處罰或?qū)θ淘诜诸愒u價中的表現(xiàn)產(chǎn)生影響。

今年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，將《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》更名為《證券公司分類評價規(guī)定》，并作出多項(xiàng)重要修訂。此次修訂是券商分類評級制度自2009年實(shí)施以來的第四次調(diào)整，距上一次修訂相隔五年。其中，新規(guī)對重大違法違規(guī)的公司直接下調(diào)評價結(jié)果，也提高了“資格罰”扣分分值，不過對主動糾錯、開展先行賠付的券商，可適當(dāng)減少扣分分值。

實(shí)際上，近年來，監(jiān)管層正在通過強(qiáng)化制度建設(shè)，持續(xù)壓實(shí)券商合規(guī)責(zé)任。

例如，在此前發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管 加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見》中，證監(jiān)會明確提出，要嚴(yán)格落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求，建立健全執(zhí)業(yè)負(fù)面清單和誠信檔案管理制度，進(jìn)一步壓實(shí)投行“看門人”責(zé)任；要督促證券公司健全投行內(nèi)控體系，提升價值發(fā)現(xiàn)能力，加強(qiáng)項(xiàng)目甄別、估值定價、保薦承銷能力建設(shè)。

中國證券業(yè)協(xié)會也在今年3月發(fā)布了《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)（2025年修訂稿）》，引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理。該評估指標(biāo)自2026年1月1日起施行。

在業(yè)內(nèi)人士看來，證券業(yè)嚴(yán)監(jiān)管有助于夯實(shí)“看門人”責(zé)任，保護(hù)投資者權(quán)益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，提升市場信心與資源配置效率，推動行業(yè)回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源。未來監(jiān)管將趨細(xì)趨深，科技賦能穿透式監(jiān)管，機(jī)構(gòu)合規(guī)成本上升，頭部券商憑資本與風(fēng)控優(yōu)勢加速集中，中小機(jī)構(gòu)須走專業(yè)化、差異化之路，行業(yè)分化整合將成主基調(diào)。而隨著監(jiān)管工具箱不斷豐富，“零容忍”正在從監(jiān)管口號轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌霈F(xiàn)實(shí)。

（實(shí)習(xí)生周夢琪對本文亦有貢獻(xiàn)）