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申萬宏源西部證券某營業(yè)部收警示函 涉委托銀行攬客等
發(fā)布時間：2025-11-30 17:49:06 來源：素昧平生網(wǎng) 作者：時尚
中國經濟網(wǎng)北京10月16日訊 新疆證監(jiān)局網(wǎng)站10月15日發(fā)布關于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的申萬收警示函涉委決定（〔2025〕34號）與關于對魏澤采取出具警示函措施的決定（〔2025〕35號）。
經查，宏源申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，西部行攬前任負責人違反內部管理規(guī)定引入實習生并列支費用、證券規(guī)避內部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，某營反映出申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。業(yè)部魏澤作為營業(yè)部時任負責人，申萬收警示函涉委對上述問題負有責任。宏源
上述行為違反了《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項、西部行攬《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條及第十條第六項、證券《證券基金經營機構董事、某營監(jiān)事、業(yè)部高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條第二項、申萬收警示函涉委《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、宏源第十條第一款的西部行攬規(guī)定。
根據(jù)《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第十八條、《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
申萬宏源(000166.SZ)年報顯示，申萬宏源西部證券有限公司為申萬宏源全資子公司。
《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員從事證券經紀業(yè)務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，不得有下列行為：
（一）誘導無投資意愿或者不具備相應風險承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動；
（二）提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；
（三）直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務性質的服務；
（四）采用詆毀其他證券公司等不正當競爭方式招攬投資者；
（五）對投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（六）與投資者約定分享投資收益或者分擔投資損失；
（七）違規(guī)委托證券經紀人以外的個人或者機構進行投資者招攬、服務活動；
（八）損害投資者合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券經紀業(yè)務管理辦法》第四十三條規(guī)定：證券公司違反本辦法的規(guī)定，依法采取出具警示函、責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)、責令定期報告、責令處分有關人員等行政監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依照《證券法》第一百四十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施；對直接負責的高級管理人員和其他責任人員，依法采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條規(guī)定：證券期貨經營機構應當強化財經紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務活動中產生的費用支出制定明確的內部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規(guī)。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》第十條規(guī)定：證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益：
（一）直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益；
（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；
（三）以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益；
（四）違規(guī)從事營利性經營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動；
（五）違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件；
（六）其他謀取不正當利益的情形。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》第十八條規(guī)定：證券期貨經營機構及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監(jiān)管措施。
《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條規(guī)定：證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）具有良好的守法合規(guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行監(jiān)管職責；
（二）誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機構的書面承諾；
（三）恪盡職守、勤勉盡責，切實維護投資者合法權益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；
（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹立風險意識，獨立客觀，不受他人非法干預；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條規(guī)定：證券基金經營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關人員、責令更換有關人員或者限制其權利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務、責令停止職權、責令解除職務、認定為不適當人選等措施。
證券基金經營機構收到中國證監(jiān)會及其派出機構責令停止職權或者解除職務的決定后，應當立即停止有關人員職權或者解除其職務，不得將其調整到其他平級或者更高層級職務。
證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務期間，不得擅自離職。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條規(guī)定：證券基金經營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。
證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。
下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部：
經查，你營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，前任負責人違反內部管理規(guī)定引入實習生并列支費用、規(guī)避內部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，反映出你營業(yè)部合規(guī)管控不到位。上述行為違反了《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。
根據(jù)《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第十八條、《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你營業(yè)部應切實強化合規(guī)管理，做好合規(guī)教育，嚴守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生。你營業(yè)部應在收到本決定書之日起30日內完成整改工作，并向我局提交書面整改報告。
如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2025年10月13日
關于對魏澤采取出具警示函措施的決定
魏澤：
經查，你在擔任申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）負責人期間，營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的行為，你存在違反內部管理規(guī)定引入實習生并列支費用、規(guī)避內部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管控不到位。你作為營業(yè)部時任負責人，對上述問題負有責任。上述行為違反了《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條第七項、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第八條及第十條第六項、《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第十條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《證券經紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第十八條、《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應強化合規(guī)學習，嚴守合規(guī)底線，杜絕此類問題再次發(fā)生。
如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述措施不停止執(zhí)行。
新疆證監(jiān)局
2025年10月13日
（責任編輯：徐自立）
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