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證券代碼：002857 證券簡稱：三暉電氣 公告編號：2025-042

鄭州三暉電氣股份有限公司關于2024年股票期權激勵計劃預留授予登記完成的鄭州公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、暉電完整，氣股期權沒有虛假記載、司關授予誤導性陳述或重大遺漏。于年預留

重要內容提示：

1、股票告股票期權簡稱：三暉JLC2

2、激勵計劃股票期權代碼：037925

3、登記預留授權日：2025年7月24日

4、完成預留授予登記完成日期：2025年9月24日

5、鄭州預留授予登記數(shù)量：54.0025萬份

6、暉電預留授予登記人數(shù)：7人

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權激勵管理辦法》、氣股期權深圳證券交易所、司關授予中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規(guī)則的于年預留規(guī)定，鄭州三暉電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）完成了《鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）預留部分股票期權的股票告登記工作，現(xiàn)將有關具體情況公告如下：

一、本激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況：

1、2024年12月9日，公司召開第六屆董事會第五次會議審議通過了《關于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2024年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，律師出具了法律意見書。

2、2024年12月9日，公司召開第六屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核查公司2024年股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單的議案》。

3、2024年12月10日至2024年12月19日，公司將本激勵計劃預留部分激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監(jiān)事會未收到對本激勵計劃預留部分激勵對象名單提出的異議。2024年12月20日，公司披露了《監(jiān)事會關于公司2024年股票期權激勵計劃預留部分激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2024年12月25日，公司召開2024年第三次臨時股東大會審議通過了《關于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈鄭州三暉電氣股份有限公司2024年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理2024年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》；2024年12月26日，公司披露了《關于公司2024年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2025年1月10日，公司分別召開第六屆董事會第七次會議、第六屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于向2024年股票期權激勵計劃激勵對象預留部分股票期權的議案》，監(jiān)事會對前述事項進行了核查，律師出具了法律意見書。

6、2025年1月21日，公司完成本激勵計劃首次授予股票期權的登記工作，首次授予登記人數(shù)為11人，首次授予登記股數(shù)為216.0100萬股。

7、2025年7月24日，公司召開第六屆董事會第九次會議、第六屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過《關于調整2024年股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》《關于向公司2024年股票期權激勵計劃激勵對象授予預留股票期權的議案》，公司監(jiān)事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發(fā)表了核查意見。

8、2025年9月24日，公司完成本激勵計劃預留授予股票期權的登記工作，預留授予登記人數(shù)為7人，預留授予登記股數(shù)為54.0025萬股

二、股票期權預留授予登記的具體情況

1、預留股票期權授權日：2025年7月24日

2、預留授予登記數(shù)量：54.0025萬份

3、預留授予登記人數(shù)：7人

股票期權分配情況如下：

■

注：上表中部分合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結果四舍五入所致。

4、行權價格：10.83元/份

5、股票來源：向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票和/或從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票

6、本激勵計劃的有效期、等待期和行權安排情況

（1）本激勵計劃的有效期為自股票期權授權日起至激勵對象獲授的股票期權全部行權或注銷完畢之日止，最長不超過36個月。

（2）本激勵計劃的等待期

激勵對象獲授的股票期權適用不同的等待期，均自激勵對象獲授的股票期權完成授權登記之日起算。授權日與首次可行權日之間的間隔不得少于12個月。

本激勵計劃預留部分的股票期權的行權安排如下表所示：

■

在上述約定期間行權條件未成就的股票期權，不得行權或遞延至下期行權，并由公司按本激勵計劃規(guī)定的原則注銷激勵對象相應的股票期權。股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司將予以注銷。

在滿足股票期權行權條件后，公司將為激勵對象辦理滿足行權條件的股票期權行權事宜。

7、股票期權的行權條件

行權期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授權的股票期權方可行權：

（一）本公司未發(fā)生如下任一情形：

1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；

3、上市后最近36個月內出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情形；

4、法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；

5、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權應當由公司注銷。

（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

2、最近12個月內被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選；

3、最近12個月內因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

4、具有《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權激勵的；

6、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

某一激勵對象出現(xiàn)上述第（二）條規(guī)定情形之一的，公司將終止其參與本激勵計劃的權利，該激勵對象根據(jù)本激勵計劃已獲授但尚未行權的股票期權不得行權，由公司注銷。

（三）公司層面的業(yè)績考核要求

本激勵計劃在2025年-2026年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標進行考核，以達到公司業(yè)績考核目標作為激勵對象當年度的行權條件之一。本激勵計劃首次及預留授予的股票期權的公司層面的業(yè)績考核目標如下表所示：

■

注：1、上述“營業(yè)收入”指經(jīng)審計的上市公司營業(yè)收入；

2、上述“儲能設備業(yè)務營業(yè)收入”以公司年度報告中披露的數(shù)據(jù)為準。

行權期內，公司為滿足行權條件的激勵對象辦理行權事宜。若各行權期內，公司當期業(yè)績水平未達到業(yè)績考核目標條件的，所有激勵對象對應考核當年計劃行權的股票期權全部不得行權，由公司注銷。

（四）個人層面績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價結果分為“A”、“B”、“C”三個等級：

■

在公司業(yè)績目標達成的前提下，激勵對象當年實際可行權額度=個人當年計劃行權額度×個人層面行權比例。激勵對象未能行權的股票期權由公司注銷。

本激勵計劃具體考核內容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

三、預留部分股票期權登記完成情況

1、股票期權簡稱：三暉JLC2

2、股票期權代碼：037925

3、預留授予登記完成時間：2025年9月24日

四、激勵對象獲授股票期權情況與公司公示情況一致性的說明

本次授予事項相關內容與公司2024年第三次臨時股東大會審議通過的激勵計劃一致。

五、本次授予后對公司財務狀況的影響

根據(jù)《企業(yè)會計準則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》的相關規(guī)定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作為定價模型，公司運用該模型以2025年7月24日為計算的基準日，對預留授予的股票期權的公允價值進行測算，具體參數(shù)選取如下：

1、標的股價：26.90元/股（2025年7月24日收盤價）；

2、有效期分別為：1年、2年（授權日至每期首個行權日的期限）；

3、歷史波動率：28.83%、25.14%（分別采用深證綜指對應期間的年化波動率）；

4、無風險利率：1.50%、2.10%（分別采用中國人民銀行制定的金融機構1年期、2年期的人民幣存款基準利率）。

本激勵計劃的預留授權日為2025年7月24日，對預留授予的54.0025萬份股票期權進行測算，假設授予的全部激勵對象均符合本激勵計劃規(guī)定的行權條件且在各行權期內全部行權，則2025年-2027年股票期權成本攤銷情況如下：

單位：萬元

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注：（一）上述費用為預測成本，實際成本與行權價格、授權日、授權日收盤價、授予數(shù)量及對可行權權益工具數(shù)量的最佳估計相關；

（二）提請股東注意上述股份支付費用可能產(chǎn)生的攤薄影響；

（三）上述攤銷費用預測對公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響以會計師所出的審計報告為準；

（四）上表中合計數(shù)與各明細數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入所致。

本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的正向作用情況下，本激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年凈利潤有所影響?？紤]到本激勵計劃對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)核心員工的積極性，提高經(jīng)營效率，降低經(jīng)營成本，本激勵計劃將對公司業(yè)績提升發(fā)揮積極作用。

特此公告。

鄭州三暉電氣股份有限公司

董事會

2025年9月25日