登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評等級

證券代碼：001317 證券簡稱：三羊馬 公告編號：2025-079

債券代碼：127097 債券簡稱：三羊轉(zhuǎn)債

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

關(guān)于提前贖回“三羊轉(zhuǎn)債”的三羊轉(zhuǎn)債第六次提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、羊馬有限完整，重慶沒有虛假記載、物流誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。股份公司關(guān)于公告

特別提示：

1、提前“三羊轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格：100.49元/張（含當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息，贖回示性當(dāng)期年利率為0.50%，次提且當(dāng)期利息含稅），三羊轉(zhuǎn)債扣稅后的羊馬有限贖回價(jià)格以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。

2、重慶贖回條件滿足日：2025年9月16日

3、物流“三羊轉(zhuǎn)債”停止交易日：2025年10月14日

4、股份公司關(guān)于公告“三羊轉(zhuǎn)債”贖回登記日：2025年10月16日

5、提前“三羊轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股日：2025年10月17日

6、贖回示性“三羊轉(zhuǎn)債”贖回日：2025年10月17日

7、發(fā)行人資金到賬日（到達(dá)中登公司賬戶）：2025年10月22日

8、投資者贖回款到賬日：2025年10月24日

9、贖回類別：全部贖回

10、最后一個(gè)交易日可轉(zhuǎn)債簡稱：Z羊轉(zhuǎn)債

11、根據(jù)安排，截至2025年10月16日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“三羊轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“三羊轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘牌，特別提醒“三羊轉(zhuǎn)債”債券持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。債券持有人持有的“三羊轉(zhuǎn)債”如存在被質(zhì)押或被凍結(jié)的，建議在停止轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被贖回的情形。

12、風(fēng)險(xiǎn)提示：本次“三羊轉(zhuǎn)債”贖回價(jià)格可能與其停止交易和停止轉(zhuǎn)股前的市場價(jià)格存在較大差異，特提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。投資者如未及時(shí)轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2025年9月16日召開第四屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“三羊轉(zhuǎn)債”的議案》，結(jié)合當(dāng)前市場及公司自身情況，經(jīng)過綜合考慮，公司董事會決定行使“三羊轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)贖回的全部相關(guān)事宜。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、可轉(zhuǎn)換公司債券基本情況

（一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《關(guān)于同意三羊馬（重慶）物流股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕1981號）同意注冊，公司于2023年10月26日向不特定對象發(fā)行了210.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，債券期限為6年，每張面值為人民幣100元，募集資金總額為人民幣21,000.00萬元。經(jīng)深圳證券交易所同意，上述可轉(zhuǎn)換公司債券于2023年11月17日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“三羊轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127097”。

（二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限自發(fā)行結(jié)束之日（2023年11月1日，T+4日）起滿6個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日止，即2024年5月1日至2029年10月25日。（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)工作日；順延期間付息款項(xiàng)不另計(jì)息）。

（三）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《募集說明書》的約定，“三羊轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期間為2024年5月1日至2029年10月25日（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個(gè)工作日；順延期間付息款項(xiàng)不另計(jì)息），初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為37.65元/股。2024年6月11日，公司因?qū)嵤?023年度現(xiàn)金分紅，已將“三羊轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由37.65元/股調(diào)整為37.53元/股。2025年6月25日，公司因?qū)嵤?024年度現(xiàn)金分紅，已將“三羊轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價(jià)格由37.53元/股調(diào)整為37.43元/股。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券有條件贖回條款

（一）觸發(fā)贖回情形

自2025年8月6日至2025年9月16日，公司股票連續(xù)30個(gè)交易日中已有15個(gè)交易日的收盤價(jià)不低于“三羊轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（即37.43元/股）的130%（即48.659元/股），已觸發(fā)“三羊轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款（即在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票連續(xù)30個(gè)交易日中至少有15個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%））。

（二）有條件贖回條款

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司董事會有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

（1）在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)30個(gè)交易日中至少有15個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的130%（含130%）；

（2）當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足3,000.00萬元時(shí)。

當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t÷365

其中：IA為當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；B為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；i為可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；t為計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

若在前述30個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)格計(jì)算。

三、贖回實(shí)施安排

（一）贖回價(jià)格及其確認(rèn)依據(jù)

根據(jù)公司《募集說明書》中關(guān)于有條件贖回條款的相關(guān)約定，贖回價(jià)格為100.49元/張（含息、含稅）。具體計(jì)算過程如下：

當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t÷365

其中：IA為當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；B為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；i為可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；t為計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí)際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

每張債券當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息IA=B×i×t÷365=100×0.50%×357÷365≈0.49元/張

每張債券贖回價(jià)格=債券面值+當(dāng)期利息=100+0.49=100.49元/張

扣稅后的贖回價(jià)格以中登公司核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。公司不對持有人的利息所得稅進(jìn)行代扣代繳。

（二）贖回對象

截至贖回登記日（2025年10月16日）收市后在中登公司登記在冊的全體“三羊轉(zhuǎn)債”持有人。

（三）贖回程序及時(shí)間安排

1、公司將在贖回日前每個(gè)交易日披露一次贖回提示性公告，通告“三羊轉(zhuǎn)債”持有人本次贖回的相關(guān)事項(xiàng)。

2、“三羊轉(zhuǎn)債”自2025年10月14日起停止交易。

3、“三羊轉(zhuǎn)債”的贖回登記日為2025年10月16日。

4、“三羊轉(zhuǎn)債”自2025年10月17日起停止轉(zhuǎn)股。

5、“三羊轉(zhuǎn)債”贖回日為2025年10月17日，公司將全額贖回截至贖回登記日（2025年10月16日）收市后在中登公司登記在冊的“三羊轉(zhuǎn)債”。本次贖回完成后，“三羊轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。

6、2025年10月22日為發(fā)行人（公司）資金到賬日（到達(dá)中登公司賬戶），2025年10月24日為贖回款到達(dá)“三羊轉(zhuǎn)債”持有人資金賬戶日，屆時(shí)“三羊轉(zhuǎn)債”贖回款將通過可轉(zhuǎn)債托管券商直接劃入“三羊轉(zhuǎn)債”持有人的資金賬戶。

7、在本次贖回結(jié)束后，公司將按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)則在指定的信息披露媒體上刊登贖回結(jié)果公告和“三羊轉(zhuǎn)債”的摘牌公告。

（四）其他事宜

1、咨詢部門：公司證券部

2、聯(lián)系電話：023-63055149

四、公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)交易“三羊轉(zhuǎn)債”的情況

經(jīng)自查，公司實(shí)際控制人、控股股東、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)不存在交易“三羊轉(zhuǎn)債”的情形。

五、其他需說明的事項(xiàng)

1、“三羊轉(zhuǎn)債”持有人辦理轉(zhuǎn)股事宜的，必須通過托管該債券的證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。具體轉(zhuǎn)股操作建議債券持有人在申報(bào)前咨詢開戶證券公司。

2、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股最小申報(bào)單位為1張，每張面額為100.00元，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股；同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量?？赊D(zhuǎn)債持有人申請轉(zhuǎn)換成的股份須是1股的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為1股的可轉(zhuǎn)債余額，公司將按照深圳證券交易所等部門的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)債票面余額及其所對應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)付利息。

3、當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的新增股份，可于轉(zhuǎn)股申報(bào)后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權(quán)益。

六、備查文件

（1）公司第四屆董事會第四次會議決議

（2）申港證券股份有限公司關(guān)于三羊馬（重慶）物流股份有限公司提前贖回三羊轉(zhuǎn)債的核查意見

（3）上海市匯業(yè)（重慶）律師事務(wù)所關(guān)于三羊馬（重慶）物流股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券提前贖回之法律意見書

特此公告。

三羊馬（重慶）物流股份有限公司

董事會

2025年9月25日